福银罚字〔2019〕26、27号_工商行政处罚_上海浦东发展银行股份有限公司福州分行

工商处罚

违法行为类型	未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送可疑交易报告。
行政处罚内容	2017年1月1日至2017年6月30日期间，上海浦东发展银行股份有限公司福州分行未按照《中华人民共和国反洗钱法》第十六条第二款、第三款、第六款，第十九条第二款规定；《金融机构反洗钱规定》第九条第一款第一项、第二项、第三项规定；《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第七条第一款，第十条第一款，第十八条，第十九条，第二十条，第二十二条第一项、第二项、第三项、第五项规定履行客户身份识别义务，根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第一款第一项规定，对单位处以人民币45万元罚款。未按照《中华人民共和国反洗钱法》第二十条规定；《金融机构反洗钱规定》第十一条第一款规定；《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十七条规定，根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第一款第三项规定，对单位处以人民币45万元罚款。综合以上，对单位合计处以人民币90万元罚款。同时，对4名相关责任人员处以人民币8.5万元罚款。
作出行政处罚决定机关名称	中国人民银行福州中心支行
作出行政处罚决定日期	2019-04-12
作出行政处罚金额(万元)

行政处罚详细信息

中国人民银行福州中心支行

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