天银罚字[2016]第9号_工商行政处罚_甘肃秦安农村商业银行股份有限公司

工商处罚

违法行为类型	1、反洗钱业务：未按规定履行客户身份识别义务。2.支付结算业务：未按规定开立银行结算账户；超过期限或未向中国人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料；未进行公民身份信息联网核查，联网核查不一致未采取其他辅助核实措施。
行政处罚内容	1、反洗钱业务：未按规定履行反洗钱客户身份识别义务，根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第一款第一项规定，对甘肃秦安农村商业银行股份有限公司处以罚款20万元，并对该单位1名责任人员处以罚款1万元。2.支付结算业务：未按规定开立银行结算账户；超过期限或未向中国人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料；未进行公民身份信息联网核查，联网核查不一致未采取其他辅助核实措施，根据《人民币银行结算账户管理办法》第六十四条、第六十七条和《个人存款账户实名制规定》第九条规定，对甘肃秦安农村商业银行股份有限公司处以罚款1.8万元。
作出行政处罚决定机关名称	中国人民银行天水市中心支行
作出行政处罚决定日期	2016-11-28
作出行政处罚金额(万元)

行政处罚详细信息

中国人民银行天水市中心支行

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